Hay una serie de marcos de negocios que se pueden aplicar durante el proceso de planificación estratégica. Analicemos las diferencias entre ellos, sus ventajas y áreas de aplicación.
Temas clave del artículo:
- Comprensión de la Planificación Estratégica
- Marcos de Ejecución de la Estrategia
- Marcos de Formulación y Descripción de Estrategias
- Software de Planificación Estratégica
Ejecución de la Estrategia y Marcos de Descripción (descomposición causa-efecto):
- Cuadro de mando integral
- OKR
- La Matriz de Ansoff
- Gestión Basada en Resultados
- MBO
- Planificación de Escenarios
Marcos de Ejecución y Descripción de Estrategias (descomposición por perspectiva temporal):
Marcos de Formulación y Descripción de Estrategias (principalmente factores externos):
Marcos de Formulación y Descripción de Estrategias (principalmente factores internos):
Marcos de Formulación de Estrategias (principalmente factores internos):
Si bien el puntaje de contribución es bastante subjetivo, podemos ver que conceptualmente, hay dos tipos de marcos:
- Marcos de ejecución de estrategias. Como el cuadro de mando integral para la estrategia general y el marco OKR más ligero para desafíos específicos.
- Marcos de formulación de estrategias. FODA, Tres horizontes, Análisis de restricciones, PESTEL, etc. que ayudan a las organizaciones a generar nuevas ideas (paso 2 del proceso de planificación estratégica). La mayoría de dichos marcos también ayudan a describir esas ideas en ciertos diagramas (paso 3 de la planificación estratégica) pero no proporcionan orientación para la estrategia en cascada.
A continuación, discutimos estos dos tipos de marcos. También hablaremos sobre el papel del software en la automatización de la planificación y ejecución de estrategias.
Comprensión de la Planificación Estratégica
Cada marco de negocios tiene su propia área de aplicación. En el artículo anterior discutimos los pasos típicos de planificación estratégica, vamos a volver a estos pasos con frecuencia, así que vamos a enumerarlos una vez más:
- Paso 1. Definir objetivos de nivel superior. En este paso, una organización define su misión, visión, valores fundamentales, prioridades estratégicas.
- Paso 2. Formulación de hipótesis de negocios. Siguiendo las ideas formuladas en el paso 1, ahora podemos enfocarnos en objetivos más específicos eso nos ayudará a lograr la visión.
- Paso 3. Descripción de la estrategia. Cualquier estrategia es mejor cuando se escribe de alguna forma. En este paso, usamos mapas estratégicos y técnicas similares para articular la estrategia.
- Paso 4. Estrategia en cascada. Tener una sola estrategia de nivel superior no es suficiente. Necesitamos encontrar formas de explicarlo a todas las unidades de negocios, equipos e individuos.
- Paso 5. Ejecución de la estrategia. En este paso, nuestro enfoque está en planes de acción e indicadores de rendimiento. También aprendemos durante la ejecución y utilizaremos esas ideas en el paso 2.
La lección 3 del curso gratuito de planificación estratégica se centra en el uso de diferentes marcos para la definición de estrategias. Aquí tiene un video completo de la lección:
Marcos de Ejecución de la Estrategia
Los marcos de ejecución de la estrategia abordan una amplia gama de desafíos relacionados con la estrategia, desde la formulación y descripción de la estrategia hasta la cascada y ejecución de la estrategia.
Marco de Cuadro de Mando Integral
Esta es en general una de las herramientas de negocios más utilizadas, específicamente para la planificación estratégica. El concepto evolucionó de un sistema de medición (indicadores de «balance» en todas las perspectivas) a un marco reconocido de ejecución de la estrategia.
- La parte principal de un cuadro de mando integral correctamente diseñado es un mapa estratégico
- Un mapa estratégico incluye temas estratégicos y cuatro categorías (perspectivas)
- Los objetivos en el mapa estratégico están conectados por lógica de causa y efecto
- Los indicadores de rendimiento de actuación y de resultado están alineados con los objetivos
- Los planes de acción o iniciativas explican cómo se ejecutará exactamente el objetivo
- La estrategia es puesta en cascada (alineada) en toda la organización
Al igual que cualquier herramienta de negocios, en las manos equivocadas, esta podría no funcionar como se esperaba. Antes de comenzar el proyecto Cuadro de Mando Integral, tiene sentido comprender sus ventajas y posibles inconvenientes.
Marco OKR
Empezando como un marco ligero de fijación de objetivos, este fue adoptado por muchas empresas tecnológicas. OKR ahora está ganando fama como una herramienta ágil de ejecución de estrategias.
- El marco OKR sugiere enfocarse en unos pocos objetivos importantes («Objetivos») y hacer un seguimiento de su ejecución con varios indicadores de resultado («Resultados clave»)
- El proceso OKR consta de cuatro pasos que finalizan con una revisión de resultados
- El tiempo de ciclo de proceso recomendado es un trimestre
La comparación entre los marcos CMI y OKR indica que los marcos resuelven desafíos de negocios similares en diferentes niveles. CMI es más adecuado para la planificación estratégica general, mientras que OKR funciona mejor en los niveles inferiores y durante la etapa de ejecución.
Plantilla OKR.Hoshin Kanri
El marco Hoshin Kanri es similar a OKR y CMI:
- El marco se enfoca en la mejora continua (ciclo Planear-Hacer-Revisar-Actuar)
- Subraya la importancia de la alineación y discusión de estrategias (Catchball)
- Sugiere hacer seguimiento al desempeño de un individuo
La matriz Hoshin Kanri constituye un instrumento alternativo para la descripción de estrategias, ya que ofrece una visión general de una página sobre las prioridades estratégicas de más alto nivel y su conexión con los objetivos y metas de mejora específicos.
En el caso de Hoshin Kanri, la planificación estratégica y la conexión en cascada se denominan «implementación de la estrategia«. El proceso de implementación de la estrategia es similar a los pasos clásicos de planificación de la estrategia.
Kanri vs. Cuadro de Mando Integral.Gestión Basada en Resultados
El marco de Gestión Basada en Resultados (GBR) es popular en los sectores sin fines de lucro/gubernamentales. Similar al Cuadro de Mando Integral, la GBR promueve una lógica fuerte de causa y efecto en la estrategia.
Los segmentos de implementación incluyen:
- Entradas
- Actividades
Y los segmentos de resultados incluyen:
- Resultados operativos o productos
- Resultados de desarrollo o efectos
- Impacto o resultados a largo plazo
Similar a otros marcos de ejecución de estrategia, el marco de GBR enfatiza la importancia de tener metas cuantificadas y planes de acción (llamados “estrategias” en algunas versiones del marco).
Las directrices para el marco también subrayan la necesidad de gestionar los riesgos y alinear el marco con otras herramientas de planificación estratégica.
MBO
El marco MBO fue uno de los primeros marcos de ejecución de estrategias que sugirió una forma efectiva de alcanzar los objetivos en cascada desde el nivel superior hasta el nivel de los individuos.Comparte muchas ideas con los marcos CMI y OKR. MBO estableció ciertos requisitos para los objetivos:
- Deben ordenarse según su importancia
- Tienen que ser cuantitativos
- Tienen que ser realistas
- Tienen que estar en línea con las políticas de la organización
- Tienen que ser compatibles entre sí
Este marco no es tan sofisticado en el paso de descripción de la estrategia como CMI o Hoshin Kanri, pero en el nivel de ejecución de la estrategia, su enfoque simple agrega valor.
Marcos de Formulación y Descripción de Estrategias
Como muestra la tabla comparativa, muchos marcos empresariales populares son excelentes herramientas para formular la estrategia empresarial. Dichos marcos ayudan a tener una perspectiva diferente a la hora de observar los desafíos de la organización.
Lienzo de Modelo de Negocio
El diagrama de 9 sectores sugerido por Strategyzer es una forma popular de describir los modelos de negocios.
El orden lógico del diagrama explica cómo se abordan las necesidades de los clientes (segmento 1) a través de la propuesta de valor (segmento 2) con el apoyo de otros segmentos:
- (3) Canales
- (4) Relación con el cliente
- (5) Fuentes de ingresos
- (6) Recursos clave
- (7) Actividades clave
- (8) Socios clave
- (9) Estructura de costos
El enfoque estandarizado del Lienzo de Modelo de Negocio facilita la visualización y comparación de los modelos de negocio.
La similitud de los sectores del Lienzo de Modelo de Negocio y del marco del Cuadro de Mando Integral permite utilizar el modelo de negocio presentado en el esquema como punto de partida para diseñar una estrategia integral con objetivos e iniciativas cuantificadas.
Marcos de Formulación de Estrategias
Como muestra la tabla comparativa, muchos marcos populares de negocios son excelentes herramientas para formular estrategias de negocios. Esos marcos ayudan a tener una perspectiva diferente cuando se observan los desafíos de la organización.
Los tres horizontes de McKinsey
El marco de tres horizontes de McKinsey aborda el desafío de la planificación de la innovación. Sugiere priorizar los esfuerzos de innovación de acuerdo con tres marcos temporales (horizontes):
- Ahora. Algo que una organización necesita hacer hoy, por ejemplo, innovar su negocio principal
- Futuro a corto plazo. Innovaciones que abordan los desafíos en la zona de confort.
- Futuro. Enfocarse en las tendencias que pronto podrían convertirse en disruptivas.
El marco es sólido en el contexto de la formulación de estrategias, especialmente cuando hablamos de estrategia de innovación.
FODA+E
Un marco FODA clásico ayuda a analizar la posición de la empresa desde las cuatro perspectivas: Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas.El plan de acción para el análisis FODA es:
- Combina fuerza y oportunidades, o
- Convertir debilidades y amenazas en fortalezas u oportunidades
Con el marco FODA+E, hacemos que el análisis FODA sea más específico al enfocarnos en las diferentes proyecciones de sus componentes. Por ejemplo, en lugar de simplemente hablar de fortalezas, estamos viendo la fortaleza desde la perspectiva del cliente, interna, de innovación y financiera.
Este enfoque también facilita el uso de los resultados del análisis FODA para una mejor descripción de la estrategia en un mapa estratégico de K&N.
Diagrama FODA+E.VRIO
El objetivo del análisis VRIO es encontrar una ventaja competitiva sostenible y los recursos necesarios para lograrlo. VRIO se usa con frecuencia para explicar por qué ciertas compañías tienen éxito. En la práctica, el análisis VRIO ayuda a observar el potencial de ciertos «recursos» para ayudar a lograr una ventaja competitiva sostenible.
El análisis formal VRIO es estimulante en la etapa de formulación de la estrategia. Su potencial para describir la estrategia está limitado por un simple diagrama de tabla que podría indicar direcciones de mejora, pero no proporcionará un espacio para planes de acción específicos o indicadores de desempeño.
Marco VRIO.Marco 7-S
El marco 7-S es otro marco de formulación de estrategias. En este caso, se analiza un desafío empresarial desde la perspectiva de 7 factores (las Ss). Estos 7 factores se dividen en:
- Ss Fuertes – Estrategia, Estructura, Sistema y
- Ss Suaves – Valores Compartidos, Habilidades, Estilo, Personal
¿Se puede usar un marco 7-S junto con BSC? Los resultados de 7-S pueden formar orgánicamente los objetivos de negocios que se asignan al mapa estratégico. Esto es lo que dijo Robert Kaplan, uno de los autores del marco CMI, sobre el tema:
Creo que el CMI no solo es totalmente compatible con el marco 7-S, sino que también puede mejora su uso.
Robert Kaplanen «Cómo el Cuadro de Mando Integral complementa el modelo 7-S de McKinsey»[1]
Plantilla 7-S.PESTEL
El análisis PEST o PESTEL se refiere al análisis de los factores externos. ¿Cuáles son esos factores?
- Político
- Económico
- Social
- Tecnológico
- Ambiental
- Legal
Las conclusiones del análisis PESTEL pueden utilizarse en la etapa de formulación de la estrategia del proceso de planificación estratégica, ya sea como aportación a otros instrumentos de negocios, como, por ejemplo, el FODA, o directamente, como objetivos del mapa estratégico que abordan retos específicos.
Plantilla de análisis PESTEL.Planificación de escenarios
La planificación de escenarios es un enfoque disciplinado para convertir las fuerzas motrices y sus incertidumbres en hipótesis estratégicas. El análisis de las fuerzas motrices puede realizarse con PESTEL, Cinco Fuerzas u otros marcos relevantes. Las incertidumbres encontradas se pueden clasificar según su impacto empresarial estimado. Respectivamente, podemos tener:
- Escenarios relacionados con la planificación de la continuidad del negocio
- Escenarios de alta prioridad que se pueden alinear con la estrategia existente como hipótesis estratégica
- Escenarios para monitorear un posible plan de respuesta
Según el tipo de escenario, podemos utilizar distintas herramientas para cuantificarlos:
- Los escenarios de continuidad del negocio pueden ser validados con ejercicios de wargaming y cuantificados con indicadores de preparación
- Los escenarios de alta prioridad son cuantificados con indicadores de impacto relevantes
- Los escenarios para el monitoreo son cuantificados con indicadores de señales tempranas
Las Cinco Fuerzas de Porter
El marco de las cinco fuerzas se enfoca en los retos del análisis competitivo. En lugar de enfocarse en la competencia no diferenciada, el marco sugiere construir primero un modelo competitivo utilizando el prisma de las cinco fuerzas:
- Competencia existente
- Nuevos participantes
- Poder de los clientes
- Poder de los proveedores
- Sustitutos
Un estratega debería encontrar los factores de competencia en el contexto de cada una de las fuerzas y formular la estrategia de respuesta en consecuencia.
Existen otros marcos de planificación estratégica que ayudarán con el análisis competitivo.
- Comparado con el DAFO, las Cinco Fuerzas sugieren un enfoque más disciplinado para el análisis competitivo al proporcionar un modelo competitivo para empezar.
- Por defecto, no existe una perspectiva de tiempo incluida en las Cinco Fuerzas; en este sentido, se puede utilizar junto con los Tres Horizontes.
- El enfoque de las Cinco Fuerzas es de lo general a lo específico. En algunos casos, partir de lo específico e ir a lo general (marco VRIO) es más efectivo.
Consulte un análisis comparativo más detallado en el artículo sobre las Cinco Fuerzas.
Análisis de Pareto
Diferentes marcos de negocios podrían generar muchas hipótesis estratégicas que compiten entre sí. El análisis de Pareto ayuda a elegir algunas pocas en los que hay que enfocarse ahora mismo.
La idea clave del análisis de Pareto en el contexto de la planificación estratégica es comparar:
- Recursos necesarios para probar ciertas hipótesis versus
- Beneficios esperados de la validación exitosa de la hipótesis (logro de los objetivos de negocios)
Al enfocarse en la hipótesis más prometedora, una organización podría lograr los resultados esperados con menos recursos.
Plantilla de Análisis Pareto .Análisis de limitaciones
Análisis de limitaciones o la teoría TOC se introdujo formalmente en el libro «The Goal» del Dr. Goldratt con algunos buenos ejemplos de elaboración.
Este análisis ayuda a determinar las limitaciones (cuellos de botella) del sistema y a optimizar el rendimiento siguiendo estos cinco pasos:
- Análisis de limitaciones
- Plan de respuesta en el contexto de la limitación
- Actualización del sistema para cumplir con el plan de respuesta
- Actualizar limitaciones
- Volver al paso 1
Al pasar de la elaboración a una economía tecnológica, todavía nos enfrentamos a limitaciones, pero su número aumenta y su impacto a menudo no está claro. Similar al análisis de Pareto, el área principal de análisis de limitaciones en el contexto de la planificación estratégica es el paso 2 – formulación de la estrategia.
Análisis de Brechas
El análisis de brechas es otra herramienta empresarial que ayuda a encontrar puntos de mejora al comparar el rendimiento esperado con los resultados reales. Los pasos del análisis de brechas son los siguientes:
- Identificar Brechas. Entender dónde está la organización ahora y cómo se compara su rendimiento real con el rendimiento esperado.
- Análisis de la Causa Raíz. Comprender las razones de la brecha.
- Plan de Mejora. Desarrollo del plan de mejora.
Así es como el análisis de brechas ayuda en los diferentes pasos del proceso de planificación estratégica:
- En el paso de formulación de la estrategia, el análisis de brechas ayudará a encontrar una dirección de mejora basada en resultados históricos
- Durante la descripción de la estrategia, los resultados del análisis de brechas se presentan en forma de indicadores y la brecha (la diferencia entre el valor actual del indicador y el valor objetivo)
- En el paso de ejecución de la estrategia, comprender dónde está la brecha (según los datos de los indicadores) ayuda a introducir acciones correctivas rápidamente
Marcos de Priorización
La estrategia tiene que ver con tomar decisiones, y las elecciones se refieren a analizar alternativas y definir prioridades.
- ¿Cómo se calculan estas prioridades?
En la planificación estratégica, la priorización básica se realiza mediante herramientas tales como:
- Análisis FODA – los objetivos prioritarios son el resultado de unir fuerzas y oportunidades o convertir debilidades y amenazas en fortalezas u oportunidades
- Análisis de Brechas – la prioridad está en los objetivos con mayor peso absoluto y mayores brechas de rendimiento
- Análisis de Pareto – sugiere enfocar los esfuerzos en el 20% de los objetivos más prometedores; sin embargo, no brinda una forma específica de detectar esos objetivos
- Temas Estratégicos del cuadro de mando integral – que funcionan como prioridades de alto nivel para el resto de los objetivos estratégicos
Los marcos mencionados son un punto de partida para la priorización en un nivel estratégico. Cuando pasamos al nivel operativo (piense en el desarrollo de productos, por ejemplo), necesitamos diferentes herramientas que permitan calcular una puntuación de prioridad específica.
Hemos discutido algunos marcos de priorización populares en un artículo separado con algunos ejemplos específicos para los usuarios de BSC Designer.
En el contexto de la planificación estratégica, esos marcos podrían considerarse como parte de un conjunto de herramientas de formulación de estrategias, respectivamente. En la tabla de comparación, podemos ponerlos en la columna del Paso 2.
Software de planificación estratégica
Dependiendo del modelo de planificación estratégica, cambia la necesidad del software de automatización. Aquí hay algunas ideas sobre el uso efectivo de las herramientas de automatización.
Principios Generales
- Entienda el concepto primero. Automatizar cosas incorrectas hará más daño que bien. Pruebe un nuevo marco en papel antes de pasar al software de automatización.
- Escriba la justificación. En muchos casos, obtenemos los resultados del marco de formulación de la estrategia (por ejemplo, DAFO o Tres Horizontes) y lo agregamos como un objetivo al plan estratégico. Lo importante es escribir el razonamiento detrás de esos hallazgos lo que será útil en la etapa de revisión.
- Enfocarse en una herramienta. Si miramos las herramientas de planificación estratégica desde una perspectiva abstracta, entonces todo gira en torno a tres factores: objetivos, indicadores y documentación de respaldo. Su organización se beneficiará si se utiliza una herramienta para administrar todos los factores relacionados con la planificación estratégica en lugar de admitir varios software que abordan el mismo problema desde diferentes flancos.
Dónde puede ayudar el software de planificación estratégica
| Paso de planificación estratégica | Un software ayuda a… |
|---|---|
| Paso 1. Misión, Visión, Valores |
|
| Paso 2. Formulación de la Estrategia |
|
| Paso 3. Descripción de la Estrategia |
|
| Paso 4. Estrategia en Cascada |
|
| Paso 5. Ejecución de la Estrategia |
|
BSC Designer software
BSC Designer puede ayudar en el contexto de la automatización:
- Nuestro enfoque principal es el marco de Cuadro de Mando Integral y su mapa estratégico
- Hacemos un excelente soporte para Indicadores clave de rendimiento
- En la sección de plantillas, usted también encontrará algunos ejemplos que le ayudarán a comenzar más fácilmente con otros marcos de negocios.
Conclusiones
La mayoría de los marcos de negocios podrían proporcionar un valor adicional a la organización. La pregunta es cómo elegir el correcto y usarlo para el desafío adecuado.
En este artículo, analizamos los marcos más populares para la planificación estratégica y discutimos sus mejores áreas de aplicación.
Traducido por Armando Garzón Peña
Alexis es el CEO de BSC Designer con más de 20 años de experiencia en planificación estratégica. Tiene una formación académica en matemáticas aplicadas y ciencias de la computación. Alexis es autor del «Sistema de Despliegue de Estrategia en 5 Pasos», del libro «Sistema de KPI en 10 Pasos», y «Tu Guía para el Cuadro de Mando Integral». Es orador habitual en conferencias de la industria y ha escrito más de 100 artículos sobre estrategia y medición del rendimiento. Su trabajo es citado con frecuencia en investigaciones académicas y por profesionales de la industria.