Хорошая стратегия предполагает согласованность между целями на каждом уровне организации. В стратегическом планировании эта согласованность достигается с помощью каскадирования или связи стратегических систем показателей.
Ключевые темы:
- Выбор архитектуры стратегии.
- Методы каскадирования — практические примеры: по перспективам, по нормализованным целям, прямое каскадирование по KPI.
- Каскадирование: краткое содержание для руководителей.
Введение в каскадирование стратегии
Корпоративная стратегия не может использоваться напрямую бизнес-единицами или линейными сотрудниками; высокоуровневые цели просто не будут иметь смысла для менеджеров функционального уровня. Необходимо каскадировать стратегию.
Наше определение каскадирования пересекается с идеей декомпозиции стратегии, основанной на ценностях 1:
Каскадирование стратегии — это разделение высокоуровневых целей и стратегических амбиций заинтересованных сторон на небольшие, желательно независимые подцели или подстратегии, которые можно количественно оценить по их ценности для заинтересованных сторон.
История термина «Каскадирование»
Термин каскадирование стратегии был введён в ранних работах по Сбалансированной системе показателей 2 как способ распространения стратегических систем показателей по всей организации.
Позднее авторы концепции Сбалансированной системы показателей перешли 3 от термина «каскадирование» (который подразумевает нисходящий, «водопадный» подход) к более общему термину «связь.»
Стратегическая связь подразумевает достижение согласованности между действиями организации, целями, стратегией, ценностями и, на самом высоком уровне, целью организации 4.
Каскадирование или связь — это обсуждение стратегии
И каскадирование, и связь основаны на анализе стратегических амбиций заинтересованных сторон.
- В случае каскадирования этот анализ проводится топ-менеджерами, и результаты передаются (каскадируются) на нижестоящие уровни.
- В случае связи возрастает роль обсуждения, новые подстратегии могут быть предложены командами и отдельными сотрудниками, пройти песочницу стратегии и быть связаны с общей стратегией.
Выбор архитектуры стратегии
На практическом уровне возможные подходы к каскадированию или связи зависят от выбора архитектуры стратегии:
- Архитектура монолитной стратегии с иерархией целей отдает приоритет каскадированию сверху вниз.
- Архитектура связанных стратегических систем показателей более гибкая и подходит как для каскадирования, так и для связи.
Стратегическое планирование начинается с заинтересованных сторон и их стратегических амбиций. При реализации стратегии с помощью декомпозиции стратегии, основанной на ценности, мы делаем высокоуровневую цель более конкретной, добавляя подцели и количественно их оценивая. Мы также стараемся разделить высокоуровневые цели на независимые подцели, чтобы можно было реализовывать их одновременно.
В теории мы можем бесконечно следовать монолитному подходу к стратегии, осуществляя каскадирование целей и назначая ответственных за отдельные ветви. Недостатком этого подхода является то, что стратегия, описанная с помощью такой монолитной архитектуры, сложна в поддержке и трудно коммуницируется внутри компании.
- Архитектура монолитной стратегии похожа на хранение всех подстратегий в одном огромном файле Excel.
Ответом на этот вызов является использование архитектуры связанных стратегических систем показателей, где каждая система показателей:
- Может быть независимой или
- Может быть связана с общей стратегией
- Связь может быть иерархической или по выбранным нормализованным целям
Хотя в этой статье мы будем использовать термины каскадирование и связь как взаимозаменяемые, на практике предпочтительной архитектурой для стратегии является та, что основана на связанных стратегических системах показателей.
Кто отвечает за каскадирование?
С момента публикации первой версии этой статьи более десяти лет назад, работая с клиентами BSC Designer, мы узнали важные нюансы каскадирования/связи на практике.
Стоит разделить каскадирование на:
- Практические методы каскадирования, которые мы рассмотрим ниже, и
- Каскадирование с управленческой точки зрения, например, делегирование и определение того, кто будет непосредственно “заниматься каскадированием”.
Каскадирование: практические примеры
Каскадирование стратегии — это разбиение высокоуровневых целей и стратегических амбиций заинтересованных сторон на небольшие, независимые подцели.
Это определение даёт нам отправную точку для успешного каскадирования — понимание заинтересованных сторон вашей организации, их потребностей и приоритетов.
Что касается выбора инструментов каскадирования, существует три распространённых метода каскадирования/связи:
- Связь стратегических систем показателей по их перспективам (контейнеры с нормализованными целями и индикаторами)
- Связь по конкретным целям через нормализованную эффективность
- Прямое каскадирование с очень ограниченной областью применения
Давайте обсудим эти три случая.
Каскадирование. Метод 1: Связать стратегические системы показателей по перспективам
Область применения: большинство стратегических систем показателей. Сложность: легко.
Чтобы проиллюстрировать связь по перспективам, используем:
- ССП для корпоративной стратегии и
- Несколько ССП для функциональных стратегий
Если все системы показателей имеют одинаковую структуру перспектив, то мы можем использовать эти перспективы для связи систем показателей.
- Перспективы Финансы всех функциональных систем показателей будут способствовать достижению перспективы Финансы корпоративной ССП.
- Перспективы Клиенты функциональных систем показателей будут способствовать достижению перспективы Клиенты корпоративной ССП.
- И так далее.
Вклад нормализованных данных об эффективности
Под «вкладом» в данном случае мы подразумеваем, что используем эффективность функциональных систем показателей в рамках определённых перспектив для расчёта общей эффективности системы показателей корпоративного уровня.
В этом подходе мы не используем конкретные значения индикаторов, а сначала их нормализуем.
Это даёт нам гибкость для связи стратегических систем показателей, которые на первый взгляд несопоставимы. Например, мы можем связать:
- Корпоративную стратегию
- Систему показателей по продажам локальных офисов
- Общую маркетинговую стратегию
- Стратегию кибербезопасности
Область применения связи по перспективам
Этот подход к связи возможен только в случаях, когда:
- Все стратегические системы показателей используют одни и те же перспективы.
- Связь систем показателей имеет бизнес-смысл.
Например, если существует система показателей KPI, которая помогает измерять эффективность тренинга по четырехуровневой модели (используются разные перспективы), мы не сможем связать её со стратегической системой показателей. По крайней мере, не с помощью этого метода.
Даже если названия перспектив совпадают, это не гарантирует, что бизнес-логика этих перспектив одинакова. Например, “клиенты” стратегии качества (разработчики, тестировщики, конечные пользователи) и “клиенты” стратегии закупок (команда по закупкам, внутренние клиенты, поставщики) различаются. Технически мы могли бы сравнить эффективность обеих стратегических систем показателей, но было бы сложно сказать, какая именно стратегия по работе с клиентами была количественно оценена в итоге и имеет ли это значение бизнес-смысл.
Что если стратегические системы показателей не имеют одинаковой логической структуры? Связь по перспективам может не иметь бизнес-смысла. В этом случае мы можем использовать метод 2 — связь по нормализованным целям.
Каскадирование метод 2: Каскадирование или связь по нормализованным целям
Область применения: бизнес-фреймворки и канвасы, KPI системы показателей. Сложность: средняя.
Каскадирование по перспективам, которое мы обсуждали выше, хорошо работает в случае стратегических систем показателей, которые имеют общую структуру перспектив.
Что делать, если необходимо:
- Связать стратегическую систему показателей с KPI системой показателей (перспективы не совпадают), или
- Связать стратегическую систему показателей с каким-либо бизнес-фреймворком или канвасом?
В этих случаях отсутствует как общий набор перспектив, так и однозначная бизнес-логика для связи.
Такая задача типична на ранних этапах стратегического планирования, когда новые стратегические гипотезы необходимо подтвердить через реализацию.
Рассмотрим этот случай в качестве иллюстрации:
- Стратегическая команда проводит стратегический анализ с использованием PESTEL-фреймворка и выявляет Кибербезопасность как одну из новых задач.
- В ответ на выявленную задачу команда (1) создает кросс-функциональную стратегию, которая должна объединить (2) результаты стратегического анализа с (3) подцелями, определёнными в системах показателей по кибербезопасности и качеству.
Решением будет:
- Использовать архитектуру стратегии связанных систем показателей.
- Нормализовать цели в соответствии с измерительной шкалой, чтобы сделать их сопоставимыми.
- Связать по нормализованным целям и сохранить важную контекстную информацию.
Чтобы продемонстрировать этот подход на практике, мы выполним три шага:
- Создать кросс-функциональную стратегическую систему показателей.
- Показать, как результаты стратегического анализа (PESTEL-фреймворк) могут быть связаны с кросс-функциональной системой показателей.
- Связать независимые стратегические системы показателей (Качество и Кибербезопасность) с кросс-функциональной системой показателей.
(1) Создание кросс-функциональной стратегической системы показателей
Давайте создадим новую пустую систему показателей и переименуем её в «Кросс-функциональная стратегия».
Наша цель — объединить в этой системе показателей:
- Результаты PESTEL-анализа
- Подцель из системы показателей по кибербезопасности
- Подцель из системы показателей по качеству
(2) Использование результатов PESTEL-анализа
PESTEL — это один из инструментов стратегического анализа. Его шаблон доступен среди других бизнес-фреймворков в BSC Designer.
Одним из результатов PESTEL-анализа в технологической перспективе является тренд Кибербезопасность.
Давайте используем это как контекст для нашей кросс-функциональной системы показателей:
-
- Откройте результаты PESTEL-анализа.
- Переключитесь на вкладку Карта стратегии.
- Выберите Кибербезопасность в технологической перспективе.
- Нажмите кнопку Экспорт на панели инструментов.
- Выберите “Кросс-функциональная система показателей” как целевой документ.
- Выберите “Перспектива обучения” как новый родительский элемент.
Инструмент предлагает два варианта:
- Копировать, или
- Связать
Опция копирования просто скопирует результат PESTEL-анализа в кросс-функциональную систему показателей. После копирования не будет связи с исходным PESTEL-анализом, за исключением исторической записи (см. вкладку Контекст > История изменений) для созданного элемента, которая будет указывать, что этот элемент был изначально создан в шаблоне PESTEL.
Опция копирования подходит для случая, когда вы планируете далее развивать элемент в кросс-функциональной системе показателей.
Опция связи установит связь с исходным элементом в шаблоне PESTEL.
Опция связи подходит для случая, когда вы планируете далее развивать элемент в PESTEL-анализе и хотите иметь его в качестве ссылки в кросс-функциональной системе показателей.
(3) Свяжите системы показателей качества и кибербезопасности
Чтобы связать систему показателей качества с кросс-функциональной системой показателей:
- Откройте систему показателей качества в отдельной вкладке браузера.
- Выберите Предотвратить критические проблемы с качеством из внутренней перспективы системы показателей качества.
- Скопируйте цель (Инструменты > Скопировать индикатор).
- Переключитесь на кросс-функциональную систему показателей.
- Выберите внутреннюю перспективу и вставьте цель (Инструменты > Вставить индикатор).
Чтобы связать систему показателей кибербезопасности с кросс-функциональной системой показателей, выполните те же шаги:
- Откройте систему показателей кибербезопасности.
- Выберите Регулярный аудит безопасности данных из перспективы обучения.
- Скопируйте эту цель и вставьте её во внутреннюю перспективу кросс-функциональной системы показателей.
Проверка результатов
Мы создали кросс-функциональную систему показателей в соответствии с требованиями кейса:
- Копия тренда, выявленного с помощью PESTEL-анализа, устанавливает необходимый контекст.
- Кросс-функциональная система показателей связана по целям с двумя другими системами показателей.
- Мы можем далее развивать кросс-функциональную систему показателей, добавляя новые цели и конкретные инициативы.
Каскадирование метод 3: Прямое каскадирование или каскадирование по KPI
Область применения: в основном ограничена финансовыми индикаторами. Сложность: высокая из-за использования ненормализованных данных.
Прямое каскадирование или каскадирование по KPI создает иерархию KPI, где индикаторы более низкого уровня вносят вклад в более высокий уровень.
Область применения такого типа каскадирования ограничена бизнес-доменами, где деятельность количественно оценивается по одной и той же методологии. Типичный пример прямого каскадирования — это индикатор продаж. На высоком уровне это будут общие продажи, которые легко каскадируются на продажи по локальным офисам и даже продажи по отдельным сотрудникам.
Очевидный недостаток данного подхода — ограниченное количество бизнес-активностей, где такое прямое каскадирование имеет смысл. Например, каскадирование маркетинговых и продуктовых разработок таким образом не будет успешным из-за сложности поиска подхода к количественной оценке, который работал бы для всех уровней организационной иерархии.
Даже в бизнес-доменах, где количественная оценка возможна на различных уровнях (например, продажи), прямое каскадирование не является идеальным решением, так как рассматривает показатели эффективности изолированно от других факторов, которые могли бы повлиять на данные об эффективности.
Каскадирование. Метод 4: Каскадирование по контексту
Область применения: любой компонент стратегии или функциональной системы показателей. Сложность: легко.
В отличие от связи на основе данных, контекстная связь между элементами систем показателей не включает данные об эффективности целей или индикаторов. Вместо этого мы устанавливаем логические или контекстные отношения между элементами.
Вот несколько практических примеров контекстных связей:
- Инициатива из одной из систем показателей поддерживает цели и инициативы в других системах показателей.
- На выявленный риск влияют различные неопределенности, описанные в виде факторов успеха из разных систем показателей.
- Цель из одной системы показателей объясняет, почему мы подходим к другой цели или инициативе с определенной стороны.
Чтобы связать два элемента (цели, инициативы или индикаторы) по контексту:
- Откройте системы показателей в отдельных вкладках.
- Выберите один элемент и скопируйте его (Инструменты > Копировать).
- Выберите другой элемент и используйте функцию вставки (Инструменты > Вставить).
- Когда программа спросит, выберите опцию «Связать по контексту».
Созданная контекстная связь будет отображаться на вкладке Контекст для обоих элементов:
Визуализируйте каскадирование и связи между системами показателей
Каскадирование стратегии в BSC Designer можно визуализировать на карте каскадирования.
Используйте карту каскадирования, чтобы увидеть:
- Все системы показателей, которые описывают стратегию.
- Связи данных между системами показателей.
- Контекстные связи между системами показателей.
Поймите влияние каскадированных стратегий
После того как связь между системами показателей установлена, мы можем более точно определить, как подстратегия влияет на общую стратегию:
- Её влияние по сравнению с другими подстратегиями.
- Её роль как фактора успеха или ожидаемого результата.
Мы также можем подготовить стратегию к реализации путем:
- Делегирования и создания цикла обратной связи.
- Создания песочницы стратегии, где команды и отдельные сотрудники могут работать над прототипами подстратегий.
Влияние системы показателей определяется её весом
Мы реализовали связь двух стратегий проникновения на рынок с корпоративной стратегией…
- Должны ли они в равной степени способствовать общей стратегии?
В зависимости от вашего видения стратегий проникновения на рынок, стратегическая система показателей, описывающая высокомаржинальный рынок, может иметь больший вес в корпоративной стратегии.
Чтобы автоматизировать это в BSC Designer:
- Выберите каскадируемый элемент.
- Перейдите на вкладку Эффективность.
- Отрегулируйте его вес.
Влияние как фактор успеха или ожидаемый результат
Когда мы создаём связь между двумя системами показателей, мы формируем соединение между этими системами.
По умолчанию результат одной системы показателей вносит вклад в результат другой системы, но также возможно, что результат одной системы показателей используется как вход для другой системы.
В зависимости от типа индикатора (индикатор действия или индикатор результата), он по-разному влияет на общую эффективность своей родительской цели. Узнайте больше о различиях между индикатором действия и индикатором результата.
Чтобы автоматизировать это в BSC Designer:
- Выберите каскадируемый элемент.
- Перейдите на вкладку Контекст.
- Измените его тип на Индикатор действия.
Делегируйте и создайте петлю обратной связи
Цель каскадирования — разбить высокоуровневые цели на более мелкие, независимые подцели.
- Декомпозиция дает организациям возможность делегировать эти цели подчинённым и предоставить структуру для отчетности.
Петля обратной связи, поддерживаемая утверждёнными показателями эффективности, помогает быстрее подтвердить результаты и, в конечном итоге, повысить ценность для заинтересованных сторон.
В то же время связывать эти показатели эффективности с системой вознаграждений может быть плохой идеей. Метрики, которые хорошо служили для понимания эффективности и анализа ошибок, начинают давать сбои, как только их связывают с бонусами. Этот парадокс объясняется законом Гудхарта. В другой статье мы рассмотрели лучшие практики использования KPI для компенсаций и вознаграждений.
Чтобы автоматизировать делегирование в BSC Designer:
- Откройте стратегическую систему показателей.
- Выберите цель или инициативу.
- Используйте элемент управления Ответственные на вкладке Данные, чтобы назначить ответственного за элемент.
Песочница стратегии для вовлечения команды в описание стратегии
Хорошая стратегия является результатом обсуждения. В идеале команды и отдельные сотрудники должны иметь возможность:
- Формулировать собственные подстратегии.
- Проводить начальную проверку стратегических гипотез.
- Обеспечивать связь новых подстратегий с общей стратегией.
В ответ на вызовы мира VUCA концепция партисипативного проектирования стратегии5 получает положительный отклик среди руководителей.
Эту идею легко автоматизировать в архитектуре связанных стратегических систем показателей.
В BSC Designer:
- Перейдите в раздел Мои системы показателей.
- Создайте группу с названием «Песочница стратегии».
- Предоставьте полные права всем внутренним заинтересованным сторонам вашей организации, и
- Поощряйте команды и отдельных сотрудников создавать прототипы своих стратегических систем показателей.
Сессия: 'Внедрение стратегии с BSC Designer' доступна в рамках программы непрерывного обучения BSC Designer, предлагается как в формате онлайн, так и в формате очного семинара. Узнать больше....
Каскадирование: исполнительное резюме
Каскадирование стратегии — это разделение высокоуровневых целей и стратегических амбиций заинтересованных сторон на небольшие, желательно независимые подцели, которые можно количественно измерить по их значимости для заинтересованных сторон.
На практическом уровне мы используем архитектуру, в которой стратегия представлена как набор связанных стратегических систем показателей.
У нас есть несколько методов автоматизации связи между системами показателей:
- Связь функциональной системы показателей с корпоративной системой показателей по перспективам или
- Связь по конкретным бизнес-целям для создания межфункциональной системы показателей.
- Прямое каскадирование
После того как мы установили связь системы показателей, мы можем далее их развивать:
- Добавить локальные цели, инициативы и индикаторы эффективности.
- Назначить вес, чтобы определить влияние подстратегии.
- Определить, вносит ли подстратегия вклад в качестве фактора успеха или результата.
- Делегировать стратегические системы показателей командам и отдельным сотрудникам.
- Вовлечь команды и отдельных сотрудников в описание стратегии.
- «Декомпозиция целей в стратегическом планировании: полный гид» Алексей Савкин, BSC Designer, 30 сентября 2022. ↩
- The Strategy Focused Organization, Robert S. Kaplan, David P. Norton, Harvard Business School Press, 2001 ↩
- “Alignment: Using the Balanced Scorecard to Create Corporate Synergies,” Robert S. Kaplan, David P. Norton, Harvard Business Review Press, 2006 ↩
- A Simple Way to Test Your Company’s Strategic Alignment, Jonathan Trevor and Barry Varcoe, HBR, 2016 ↩
- Лидеры должны научиться совместно разрабатывать стратегию, Грэм Кенни, HBR, 2023 ↩
Alexis Savkin — Старший консультант по стратегии и генеральный директор BSC Designer, платформы для архитектуры и реализации стратегии. Он имеет более 20 лет опыта в этой области, с образованием в области прикладной математики и информационных технологий. Alexis является автором «Системы внедрения стратегии». Он опубликовал более 100 статей по вопросам стратегии и измерения эффективности, регулярно выступает на отраслевых мероприятиях, а его работы часто цитируются в академических исследованиях.