战略规划中的情景：完整指南及示例

情景规划帮助组织提高业务韧性并为未来挑战做好准备。学习如何制定不同类型的情景并将其与整体战略对齐。

什么是情景规划？

情景规划是一种有纪律的方法，用于在现有的驱动因素及其不确定性的背景下制定战略假设。

它有助于：

• 更好地为组织新挑战做好准备，并且
• 提高整体业务韧性 – 即组织更好适应不断变化环境的能力。

情景在战略规划与风险管理中的作用

任何战略都基于假设和情景。情景规划为战略规划增加了什么价值？

通过情景规划，我们通过外推现有驱动力并创建可信的情景，力求对这些假设获得更广阔的图景。

从战略规划流程的角度看，情景规划可在战略制定步骤¹（第 2 步）与其他有助于生成战略假设的框架一起使用。

同样的、更广阔的假设图景也有助于更好地理解风险格局。通过兵棋推演进行多样化的情景与模拟²，有助于建立更为细致的风险模型与风险缓释计划。

除显而易见的战略分析功能之外，恰当实施的情景规划在配备早期预警指标、预防与响应计划后，将开始发挥战略描述工具的作用。这一点体现在框架生态系统图中情景规划的位置上。

按定义，情景是与组织预期的业务发展轨迹相关的、可信的未来状态。从这个意义上说，情景规划属于按时间视角分解以及按因果逻辑分解的细分领域。

我们可以通过情景规划更好地应对新冠疫情吗？

查看PESTEL分析文章，该文章在新冠疫情成为全球大流行之前发表。提到的一些趋势包括：

• 政治稳定
• 经济增长、通货膨胀率、汇率
• 工作环境和生活方式的变化
• 气候变化、自然灾害

当时并未提及“新冠疫情”（尽管当时来自亚洲国家的一些严重警告），但是考虑到这些一般趋势，任何组织都可以通过提问若干“如果……会怎样？”的问题来开始情景规划：

• 如果我们合作的国家政治政权发生变化，会有什么早期迹象？我们的缓解策略是什么？
• 如果通货膨胀率上升，哪些财务指标可以预测这一点？这将如何影响我们的财务可持续性？
• 如果我们最优秀的人才更喜欢在家工作以获得更好的工作与生活平衡，我们将如何沟通？我们将如何衡量他们的绩效？
• 如果明天发生自然灾害，我们的业务连续性计划是什么？

基于PESTEL分析结果的情景规划，似乎我们可以为大约30%的疫情期间及之后面临的挑战制定情景方案。

情景规划的步骤

以下是由BSC Designer团队提出的三步情景规划方法：

• 步骤 1。将驱动因素分解为不确定性
• 步骤 2。制定情景并将其分为三类
• 步骤 3。制定应对计划并量化情景

步骤 1. 将推动力分解为不确定性

通过以下方法识别贵组织的推动力：

• 使用PESTEL 分析来分析外部环境
• 使用五力模型来分析竞争环境

全球推动力需要分解为与贵组织相关的更具体的不确定性。让我们使用 PESTEL 模板，结合一些推动力进行练习。

驱动力：气候变化

在最新的IPCC评估报告中³，提出了若干气候变化情景。从本质上讲，该报告讨论了不同的变暖情景，具体取决于去碳化的努力。

两个倡议和一个风险因素（'热浪'）与驱动力'气候变化'对齐。 来源： PESTEL分析模板。

所提到的情景将对能源行业产生直接影响。对于其他行业，复杂的气候变化概念需要分解为与特定区域和商业环境相关的具体后果。

一个起点是查看全球变化研究计划或欧盟委员会的网站，其中概述了一些气候变化的具体后果：

• 极端天气，
• 热浪，
• 森林火灾，
• 洪水，
• 干旱，
• 海洋酸度增加。

除了对农业的明显影响外，气候变化还将影响：

• 能源，
• 供应链，
• 空气质量
• 水质，以及
• 健康。

考虑到这些想法，您的团队可以专注于对您所在地区或行业最相关的几项不确定性，而不是笼统地关注气候变化。

与仙台框架的一致性

仙台减灾框架⁴已被187个国家采纳。该框架为国家政府和地方当局设计，同时也强调需要激励企业投资于风险减少和业务连续性规划。

重新使用风险模型

城市或区域当局采纳仙台框架包括风险评估（参见优先事项1：“理解灾害风险”）。组织可以更新其风险模型，以纳入当地实施仙台框架所涉及的风险。

对齐情景规划

仙台框架鼓励当局激励商业部门将其情景规划与增强韧性建设相对齐（参见优先事项2：“加强灾害风险治理以管理灾害风险”）。

这种对齐可以通过以下方式实现：

• 在治理层面，
• 通过具体的风险减少举措，或
• 通过与“更好重建”恢复计划相对齐。

推动力：远程工作

远程工作将继续存在⁵。在2021年，我们看到：

• 40多个国家为数字游民推出了特别签证
• 许多国家推出了新的立法以规范远程工作
• 大多数国家，例如西班牙，将其立法集中在国内远程工作上

广泛的推动力‘远程就业’与推动力‘工作空间和生活方式的变化’一致。 来源： PESTEL分析模板。

远程工作的未来挑战是什么？根据KPMG报告⁶，其中一个新兴趋势是跨境远程工作安排。

• 允许员工在家工作与允许同一人在另一个国家工作并不相同。

这种不确定性与你的组织相关吗？在我们的案例中（我们是一个团队的远程专家），广泛的推动力“远程工作”可以投射到“跨境远程工作”的具体不确定性中。

推动力：网络安全威胁

网络安全是另一个新兴趋势。我们如何将这一广泛的推动力细分为更具体的内容？

PESTEL分析检测到的推动力“网络安全”与威胁“勒索软件攻击”相一致。 来源： PESTEL Analysis Template。

以下是我们在上一篇文章中讨论的典型网络安全威胁：

• 网络攻击
• 勒索软件
• 内部威胁
• 数据丢失
• 数据损坏

根据您组织中的数据流和底层IT基础设施，您可以选择一些相关的不确定性。例如，勒索软件威胁对任何组织来说都很相关。

勒索软件仍然是一个非常广泛的不确定性。例如，其更具体的投射可能是与云部署作为勒索软件攻击目标相关的不确定性⁷。

步骤 2. 制定和分类情景

一旦将一般威胁转化为不确定性，我们需要更好地制定情景并达成管理共识。

将情景描述为故事

壳牌是大规模应用情景规划于商业的先驱之一。我们可以从中学到很多东西，而最重要的一点可能是，以故事形式制定的情景效果更佳。这些情景更容易解释，并能立即吸引团队的注意力。

除了制定基本情景，如：

对我们云部署的勒索软件攻击

还要考虑该情景背后的故事：

“有一天，你尝试登录你的在线账户，却返回一个奇怪的错误……你的客户开始向你报告服务出现问题。你与 IT 专家通电话，但他们表示似乎没有访问权限……”

以故事形式呈现的情景更容易向关键利益相关者“推销”。

三种类型的情境

情境的紧迫性和可能性各不相同。我们将情境分为三类：

一个情境可能适合所有三类。例如，勒索软件攻击：

• 这个情境显然与业务连续性有关
• 防范勒索软件攻击的最佳实践将是现有网络安全战略的一个优秀战略假设，因此它也适合第二类
• 勒索软件情境的某些部分需要监控 – 执法部门的新政策以及攻击的新情境 – 监控类别

步骤3. 制定响应计划并量化情境

不同类型的情境需要不同的方法来制定响应计划并进行量化。以下是我们的建议：

• 业务连续性情境
• 高优先情境
• 监控情境

制定业务连续性情景

灾难恢复和业务连续性规划专注于可能影响组织关键功能的情景。在这种情况下，潜在威胁包括迅速发展的自然灾害、网络攻击、资源中断等。

我们在另一篇文章中详细探讨了业务连续性管理。下面，我分享一些一般想法。

业务影响分析

业务连续性计划始于业务影响分析。简单来说，我们需要识别可能影响我们组织的中断，识别这些威胁所影响的关键操作，以及关键的恢复时间。

在这种情况下，具体威胁取决于您的业务性质。常见的起点包括：

• 网络安全风险
• 自然灾害
• 恐怖袭击

您的团队可以根据以下因素量化威胁：

• 可能性
• 影响
• 预警时间
• 持续时间
• 整体风险优先级

业务连续性策略

一旦威胁被描述，我们需要定义几个计划：

我们现在已为风险事件发生的情况做好准备。此外，我们还可以讨论如何预防此类事件或将其影响降至最低。

业务连续性的量化：准备指标

与其他类型的情景相比，业务连续性情景通常立即发生或有一个短暂的预警期。虽然没有具体的早期信号指标，但确实有一些领先因素可以预测您的组织对某种情景的准备情况。

勒索软件攻击风险通过“IT基础设施复杂性”指标进行量化；更多详细信息可以在相应的‘业务连续性计划’和‘恢复计划’中说明。 来源： PESTEL Analysis Template。

例如，我们在关于网络安全的文章中讨论了一些领先指标：

• IT基础设施复杂性
• 数据方案复杂性
• 自动化

通过量化这些领先因素，我们可以定义业务连续性情景的准备指标。

业务连续性的量化：滞后指标

此外，我们可以通过一些滞后指标量化恢复计划。例如，对于网络安全攻击，我们可以跟踪：

• 从备份中恢复的时间
• 从最后一次备份到攻击之间恢复丢失交易的时间
• 直接和间接损失的估算

这些指标将帮助您的团队更好地优先考虑他们的工作。

兵棋推演与差距分析

与其他类型的情景相比，业务连续性情景涉及较少的不确定性。这类情景的性质研究得更透彻。例如，我们可能不知道下一场飓风何时何地会袭来，但我们知道飓风是什么，预期会造成何种损害，以及我们可以采取哪些措施来减少损害。

业务连续性计划可以通过情景的模拟测试或兵棋推演进行测试，其中定义了“游戏”的规则以及预期结果。

例如，如果您的公司成为勒索软件攻击的受害者怎么办？从备份中可以有效恢复哪些数据？运行攻击的模拟以找出差距并改善薄弱环节。

在测试情景后，我们将获得更多用于准备度指标的附加数据。

您可以在专门讨论该主题的文章中找到更多关于管理业务连续性情景的具体示例。

 

制定优先级高的情景

优先级高的情景不会对关键业务运营（如业务连续性情景）产生如此显著的影响，但它们可能会显著影响现有战略的执行。

战略假设

我们的目标是将高优先级场景与现有战略对齐。为此，我们将场景转换为战略假设。

例如，远程工作驱动力的一个可操作方面是需要评估远程工作团队的绩效，因为现有的绩效跟踪方式可能无法很好地适应规模。

让我们使用 BSC Designer 中可用的 CEO 记分卡模板来说明对齐步骤。在学习视角中，有一个目标被表述为构建和维护一个积极参与的团队。

转向基于结果的绩效评估是一个可以测试此目标的良好假设。

假设‘转向基于结果的绩效评估’是为‘构建和维护积极参与的团队’而制定的。 来源： CEO 记分卡。

假设的量化：影响指标

通常，高优先级的情境已经对业务表现产生某种影响。在我们的例子中，我们可以用这些指标量化远程工作情境的现有影响；

• 远程工作的员工百分比
• 按时、完整完成的任务百分比（与办公室任务相比）
• 报告的绩效与实际绩效之间的不匹配

在假设的描述字段中，合理的情境、推动力和不确定性。 来源： CEO 记分卡。

此外，我们还可以找到一些与流程相关的指标。例如：

• 根据新标准评估的远程团队百分比

制定监控情景

我们上面讨论的跨境远程工作情景听起来像是我们在不久的将来可以看到的东西。我们可以在一个单独的记分卡中绘制出合理的情景。

可能的响应计划

为了定义情景发展的可能方式，我们可以对不确定性的发展进行最坏/最好情况的推测并进行衡量。例如：

• 最坏情况：新立法使跨境远程工作成为非法
• 最好情况：跨境远程工作的新立法在许多国家被接受，并提供详细指导

在这个例子中，法律环境可能会发生变化，因此我们为此情景制定响应计划：

• 根据现行立法进行法律咨询
• 更新业务系统以确保在协议中添加跨境条款
• 从网络安全和数据隐私的角度确保合规（例如，使用专用的合规记分卡）
• 培训人力资源团队

量化：早期信号指标

与高优先级情境相比，很可能我们找不到影响指标，因为尚未产生影响。我们可以推测可能的影响，但可能为时尚早。

在这种情况下，我们可以追踪定性或定量的早期信号指标。例如，我们可以关注专门针对跨境远程工作的新立法项目。

与'就业法'趋势对齐的早期信号指标（'主题特定关键词新闻的数量'）示例。 来源： PESTEL分析模板。

直接量化此类项目的存在和进展可能耗时，因此我们可以寻找代理指标。通常，新立法会在媒体上广泛宣布和讨论。我们可以量化包含某些关键词的出版物数量。例如，如果我在谷歌中搜索“跨境远程工作”，现在我在新闻部分只得到63个结果，而在经典搜索中得到4460个结果。有一些像普华永道这样的信誉良好的来源发表的文章证实了这一趋势的存在，但仍然没有迹象表明即将出台具体立法。

我们可以使用主题特定关键词新闻的数量作为情境的早期信号指标。此指标并非没有偏差，但为我们提供了良好的估计。

更改情境的优先级

当早期信号指示器显示情况开始变化时，我们应该如何处理情境？

根据变化的规模，我们有两个选择：

• 对于渐进性变化，将情境作为战略假设添加到当前战略中，就像我们之前对高优先级情境所做的那样，或者
• 对于颠覆性变化，创建一个专注于该情境假设的专用战略记分卡，就像我们对Covid-19所做的那样。

另一种可能性是，随着时间的推移，这些情境失去其相关性。例如，随着向可持续能源和分布式能源生产的过渡，一些与能源相关的情境将不再有意义。在这种情况下，我们停止监控并将其存档。

我们目前的韧性水平如何？

我们开始时承诺情景规划能提高业务韧性。一个合乎逻辑的问题是：

我们当前的业务韧性水平是多少？

总体来说，量化韧性没有意义。如果我们这样做，我们会发现组织对过去挑战的韧性如何。 谈到韧性，我们关心的是了解组织应对未来挑战的准备情况。我们可以做一个合理的假设：

对现有驱动力有多样化的了解，并投入时间讨论基于这些驱动力的情景，会提高组织的韧性

接下来是什么？ 试试情景规划！重新表述一个众所周知的谚语……开始情景分析的最佳时间是几年前，其次就是现在。

实际例子：计算情景

XYZ Eco Group致力于创建绿色空间，正在计划与垂直农场制造商进行并购交易。作为其并购战略的一部分，他们分析了潜在情景，并制定了风险缓解计划，从而增加了积极结果的可能性。

使用 PESTEL Analysis Template 模板

BSC Designer 帮助组织实施其复杂的策略：

1. 注册平台上的免费计划。
2. 使用 PESTEL Analysis Template 模板作为起点。您可以在 新建 > 新建平衡记分卡 > 更多模板 中找到它。
3. 遵循我们的战略实施系统，将利益相关者和战略目标对齐为一个全面的策略。

立即开始，看看 BSC Designer 如何简化您的战略实施！