通过遵循ISO标准，组织能够建立最佳实践，并确保符合法规要求。本案例研究探讨了BSC Designer客户如何将其ISO认证项目与功能计分卡集成，以满足标准在界定利益相关者、目标、行动、风险和衡量指标方面的要求。
案例研究中的标准
为分析将ISO标准与功能计分卡对齐的一般方法，我们采访了18家获得以下标准认证的客户组织：
- ISO 9001 – 质量管理（实际案例研究可用）
- ISO 14001 – 环境管理
- ISO 45001 – 职业健康与安全管理
- ISO 50001 – 能源管理
- ISO 22000 – 食品安全管理（请参见食品生产案例研究）
- ISO 27001 – 信息安全、网络安全与隐私保护
对齐功能记分卡的架构
在第4节中，ISO标准要求定义标准的应用领域或范围。
案例研究中的组织采用了对齐策略和功能记分卡的架构。每个记分卡都聚焦于公司战略的特定方面，与特定标准的要求保持一致。
一些标准引入了额外的功能，如应急准备、价值链上的功能（例如，采购功能）、领导力和公司治理。组织通过标准化的目标/指标将主要记分卡与其他功能记分卡对齐。
在大多数情况下，ISO功能记分卡的使用超出了正式审核/审查。ISO记分卡及其结果与公司级战略记分卡及其他战略和功能记分卡保持一致。
业务背景和利益相关者
ISO 标准强调需要进行情境分析（标准的第 4 部分），包括外部因素（业务背景、竞争、利益相关者）和内部因素。
在我们的案例研究中，组织通常采用经典的战略规划方法，包括对内部和外部因素、竞争、约束等进行全面分析。
在引导会议期间，使用了生态系统图（战略实施系统的一部分）来制定分析的路线图。
ISO 标准要求进行利益相关者分析（第 4.2 节）。BSC Designer 用户通常将利益相关者分析作为业务环境分析的一部分，利用软件中提供的利益相关者分析模板进行。
目标
ISO标准的第6.2节概述了定义目标的要求：
- ISO 14001环境和合规目标
- ISO 9001相关职能和领导层目标（第5节）
- ISO 45001职业健康与安全目标
- ISO 50001目标和能源指标
- ISO 22000食品管理体系目标
- ISO 27001信息安全目标
根据ISO，目标必须与一致性、可测量性、监控、沟通和定期更新保持一致。
在BSC Designer中自动化目标时，组织使用了不同级别的分解，为沟通分配了负责人用户，用相关关键绩效指标量化目标，并以倡议的形式将行动计划与目标关联。
Digital Transformation Strategy。 外部记分卡中目标之间的关系在上下文选项卡上以可视化形式显示，目标通过报告、视觉战略地图和仪表板进行沟通。
行动计划和资源分配
ISO标准（第6.1和6.2节）规定了行动的要求，包括定义行动范围、资源、负责人、时间表、评估标准和其他相关信息。
HR的平衡记分卡。 案例研究中的公司通过与目标和关键绩效指标对齐的倡议制定了他们的行动计划。典型的倡议定义包括：
- 定义其名称和其他细节在描述字段中
- 在对齐的文档属性中引用支持文档
- 时间表数据
- 总预算、已用预算、已计算的挣值
- 通过所有者属性定义负责人和相关利益者
- 通过状态属性跟踪行动计划的进展
- 通过对齐的关键绩效指标属性自动化评估标准或进度
- 通过上下文部分定义依赖关系、贡献和情境。
ISO标准认识到风险（不确定性的影响）对运营环境的重要性（第6.1节）。组织在BSC Designer中使用倡议机制自动化风险管理，将记录类型更改为“风险”。
目标和行动计划的量化
分析过的ISO标准（见第9.1节）的一个常见主题是对目标进行定义的要求，这些目标需要被测量（量化）、监控、传达和更新。
组织通过关键绩效指标（KPIs）自动化了这些要求：
- 关键绩效指标（KPIs）与目标或举措对齐
- 关键绩效指标（KPIs）被分配了负责人
- 负责人会自动被告知关键绩效指标（KPIs）的变更
- 关键绩效指标（KPIs）的更新间隔属性用于自动提醒更新数据，并确保数据一致性。
在航空业的绩效测量案例研究可能会引起类似受监管领域人员的兴趣。
用户参与
ISO标准（第7.3和7.4节）要求相关方能够获取相关数据，重点在于意识、沟通和文档。 组织通过在BSC Designer中使用用户角色模型实现了利益相关者的参与，包括：
- 观察者（仅查看用户），
- 数据输入用户，和
- 高级用户。
内部审核 / 审查
ISO 标准的第 9.2 和 9.3 条款要求定期开展内部审核和管理评审。
案例研究中的公司采用了多种机制来自动化满足内部审核要求：
- 创建了单独的功能计分卡，并设置审核进度/完成指标。这些指标配置了特定的更新间隔，以确保符合定期更新政策。
- 通过评论功能将审核发现与目标或 KPI指标 对齐，并通过创建新的行动方案/假设来实现对齐。
- 针对某类任务建立了正式的数据审批工作流（数据输入用户的输入应由高级用户审核批准）。
如需了解更广泛的 ISO 记分卡实施，请参阅 质量记分卡软件 如何连接标准、KPI指标 与纠正措施。
质量管理的用例
探索合规控制在质量监控与质量保证中发挥核心作用的案例。
了解商业专业人士如何使用 BSC Designer 自动化质量管理。
Pablo Guerrero (IT Manager, Magycorp) - 多米尼加共和国 — 质量管理
Davide Gentile (Strategic Advisor, Davide Gentile Management Consultancy) - 意大利 — 质量管理
Javier Peñate (Operations manager of DCM, Diseño y construcción de maquinaria automatizada S.L. www.dcmautomatizada.com) - 西班牙 — 质量管理
Itai Mabveni (Informatix Industry Services (IIS)) - 南非 — 质量管理
José Ricardo Zea Grayeb (Quality team coach, GB Plus, S.A.) - 墨西哥 — 质量管理
Martin Horký (Quality Manager at Karsit Holding Ltd.) - 捷克共和国 — 质量管理
Margaret A. (Director, Abbott Consulting & Training (ACT), San Pedro Sula) - 洪都拉斯 — 质量管理
总结
尽管每个ISO标准对应用领域提供了独特的视角，但在以下要求中出现了一个共同的主题：
- 背景和利益相关者分析，
- 制定目标，
- 行动计划，和
- 它们的量化。
案例研究中的组织利用BSC Designer软件通过功能记分卡来自动化标准合规的各个方面，并将其与整体战略对齐。
随着法规数量的增加，合规不再仅限于ISO标准。查看我们的合规模板，为特定法规创建记分卡。
Alexis Savkín 是一位战略架构师，也是 BSC Designer 的创始人；BSC Designer 是一个以平衡记分卡为核心的战略执行平台。他是《战略执行画布》的创建者，著有两本书，并撰写了 100 余篇关于战略与绩效衡量的文章，同时也是国际会议演讲嘉宾。欢迎在 LinkedIn 与 Alexis 联系。