ISO 9001 の目標と測定に関する要件の分析、および戦略とKPIスコアカードの形での実際的な実装。
この記事は以下の方に役立ちます：
- 既存の戦略とKPIスコアカードをISO 9001の要件に基づいて確立された品質管理システムと整合させることを計画している戦略家。
- 内部ISO 9001監査の準備をしており、計画と測定の自動化を求めているマネージャー。
ステークホルダーとその関心事項
ISO 9001の4.2項では、「利害関係者」および「要求事項」という用語の使用が示唆されています。すべての文書に共通するテーマとして、利害関係者を「定義し、監視する」ことが推奨されています。
戦略計画では、利害関係者は通常、ステークホルダーと呼ばれます。ISO規格と同様に、戦略計画においては次のことを推奨します。
- ステークホルダーの一覧、そのニーズ、リソース、制約を定義します。
- 具体的な目標、KPI、および施策を、関連するステークホルダーと整合させます。
後者は、明確な責任の確立に役立つだけでなく、ステークホルダーに情報を提供し続けることにもつながります。
ステークホルダーおよびその関心事項の変化は、定期的な戦略討議の一部です。その目的のために、価値に基づく戦略分解を行い、ステークホルダーに創出される価値によってサブ目標を定量化し、パフォーマンス分析の結果を用いてステークホルダーとの討議を支援することを推奨します。
BSC Designerのユーザーは次のことができます。
- アプリケーション設定の戦略声明タブでステークホルダーとその関心事項を定義し、
- 担当者フィールドを通じて、ステークホルダーを目標、KPI、および施策と整合させます。
機能スコアカードと目標
典型的な戦略ワークスペースは、整合された戦略と機能スコアカードの組み合わせです。スコアカードの重点領域やその構造は、組織の課題に依存します。
通常、以下のものが見られます：
- 主要な戦略スコアカード
- 品質、サイバーセキュリティ、デジタル変革、リーダーシップ、調達、リーダーシップ、企業ガバナンスといった特定の課題に対する機能スコアカード
- 事業部門や地域オフィスに対する専用スコアカード
ISO 9001標準は、関連する機能の目標を策定するための一般的なガイドラインを提供するとともに、運用機能（セクション8）、リーダーシップ（セクション5）、パフォーマンス評価（セクション9）に対する具体的な要件を提供しています。
関連する機能の目標は、別個の機能スコアカードで策定され、後に全体的な戦略と整合させることができます。
BSC Designerのユーザーは、一般的な目標やパフォーマンス測定を提案する機能スコアカードのテンプレートを数多く利用することができます。
学習とインフラの視点
K&Nバランスト・スコアカードのフレームワークでは、戦略の推進要因は内部と学習と成長の視点です。学習と成長の視点では、戦略を実行するために必要なスキルとインフラに関連する目標を策定します。
ISO 9001は、適切な品質インフラを支えるメカニズムを定義することで、セクション7. 支援で同様のアプローチを提案しています。
学習とインフラの視点の適切に定義された目標とパフォーマンス指標により、戦略チームはセクション7で確立された要件を満たします。
自動化のレベルでは：
- 適切な先行および遅行指標を用いて学習の視点の目標を定量化する。
- 具体的な行動を定義し、関連する進捗指標と整合させる。
目標および目的
規格の6.2.1項では、目的に関する要件として以下のように定義しています。
- 一貫性を保ちます
- 定量化され、測定可能であるようにします
- 周知します
- 実現します
これは、戦略的計画の分野で用いられる組織目標の策定アプローチと完全に一致します。
重要な相違点は、アクションプランの扱い方です。
- 規格では、アクションプラン（6.2.2項―目的をどのように達成するか）は目的の一部であるように感じられます。
- 戦略的計画では、私たちは、目的、施策、およびパフォーマンス測定は、共通の文脈（目的によって定義される）を共有しつつも、別々に定義されるべき3つの成果物であると主張します。
BSC Designerソフトウェアでは、目標、施策、およびKPIの三角形を個別の項目として提示できます。施策とKPIは特定の目標の文脈の中で定義され、計画、実行、測定の各レベルをユーザーに独立した形で提示します。
業績指標の設定
今日、KPI（重要業績評価指標）という用語は、あらゆる数値、指標、または測定値に広く使用されています。
同様の概念を指す場合、ISO 9001規格では「測定」という安全で中立的な用語を使用しています。
明白な理由から、特定の測定値は言及されていません（「顧客満足度」を除く）。
正しい測定の一般的な要件は、セクション9.1.1で次のように定式化されています：
- a) 測定対象を定義する必要性
- b) 測定方法を定義する必要性
- c) 更新間隔を定義する必要性
BSC Designerソフトウェアのユーザーは、KPIタブで測定値/指標を作成できます。設定を完了するには、一般、データ、およびパフォーマンスタブを使用します。
値エディターを通じて、ユーザーは指標のデータを整理し、指標の値を更新する必要性を担当者に知らせるために、指標の更新間隔を指定できます。
より具体的な品質指標は、品質KPIとスコアカードの記事で見つけることができます。
目標に整合した施策
戦略計画では、行動計画を指す一般的な用語は施策です。KPI/測定の場合と同様に、ISO 9001規格では中立的な「アクション」という用語が使用されています。
「アクション」に求められる属性に関する手がかりは、範囲、リソース、責任者、期限、評価基準といったプロジェクト管理の一般的な考え方と重なる6.2.2項に見出すことができます。
BSC Designerのユーザーは、施策ダイアログでアクション／施策に必要な属性を確認できます。
リスクベース思考
目標に加えて、セクション6.1では、リスク管理へのアプローチが定義されています。
標準の条項A.4で説明されているように、組織はリスク分析と緩和を計画するべきですが、特定のリスク管理方法は要求されていません。
以前、戦略的計画におけるリスクの役割について議論しました。基本的なリスク計画には以下が含まれます：
- 目標に対するリスクの特定
- リスクの定量化
- リスク緩和計画の提案
BSC Designerでは、リスクは応答計画、整合した重要リスク指標、割り当てられた予算、担当者などを持つことができる施策の一種です。
重要リスク指標は、「最小化」をパフォーマンスの公式とした指標として自動化され、影響と可能性のフィールドがあります。リスクはリスク図で視覚化できます。
マネジメントレビュー: 定性的なインプットとアウトプット
標準の第9.3節には、品質システムのマネジメントレビューの要件が含まれています。
過去の監査結果のレビューと是正措置の実施は、ISO 9001監査の出発点です。
戦略的計画において、同様のレビューが定期的な戦略会議で行われます:
- 定性的なフィードバックと改善案は、コメントや仮説を通じて策定できます。
- 定量的な行動と達成結果の見積もりは、先行および遅行指標を通じて提示されます。
BSC Designerでは、KPIの値に対する日付指定のコメント、および施策、報告、BIダッシュボードを通じて、定性的なフィードバックが自動化されています。
定量的な見積もりに関しては、ソフトウェアは先行および遅行指標を個別に追跡することができます。指標の種類（先行/遅行）はコンテキストタブで変更できます。ソフトウェアは目標の先行および遅行のパフォーマンスを個別に計算します。
戦略スコアカードの監査証跡
ISO 9001規格では、目標、測定、是正措置に関する文書化された証拠を維持する必要性が、例えば6.2.1または9.1.1の章などで、何度も強調されています。
戦略的計画の場合、同様の文脈情報は、適切な戦略の議論、実行、および全般的な説明責任のために不可欠です。
BSC Designerソフトウェアは、変更履歴および監査証跡機能を通じて、必要な文脈情報を提供します。
自己改善のメカニズム
内蔵の品質スコアは、BSC Designerユーザーが、ISO規格の要件とも重なる戦略計画のベストプラクティスに従ってKPIスコアカードを作成するのに役立ちます。
品質スコア指標をクリックして、詳細な改善推奨事項を確認してください。
プレゼンテーションスライド
ISO 9001の測定を実務に適用するために、品質管理ソフトウェアが指標、アクション、および監査証拠の追跡にどのように役立つかを確認してください。
Alexis Savkinは、戦略アーキテクトであり、バランスト・スコアカードを中核とする戦略実行ソフトウェア・プラットフォームであるBSC Designerの創設者です。彼は、組織が戦略を測定可能な戦略的目標、KPI、および施策へと落とし込むことを支援しています。Alexisは、Strategy Execution Canvasの考案者であり、戦略とパフォーマンス測定に関する100本以上の記事の著者であり、また定期的な講演者でもあります。